Комиссия по торговле товарными фьючерсами подала в суд на Binance в Северном округе штата Иллинойс за отказ от регистрации и подозрение в нарушении федеральных законов, регулирующих товарные рынки США.
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC против главы Binance Чанпэна Чжао (Changpeng Zhao) и глав трех других организаций, управляющих платформой Binance. Особенно против Сэмюэля Лима, бывшего директора Binance по контролю за соблюдением нормативных требований.
CFTC обвиняет должностных лиц биржи криптовалют в пособничестве и подстрекательстве к нарушению законов США, регулирующих товарные рынки. По мнению регулятора, ответчики умышленно сформировали непрозрачную корпоративную структуру и якобы решили проигнорировать применимые к Binance положения Закона о товарных биржах (CEA), «используя просчитанную стратегию регулятивного арбитража в своих коммерческих интересах».
«В течение многих лет Binance знала, что они нарушают правила CFTC, активно работая над поддержанием потока средств и избегая соблюдения требований. Это должно быть предупреждением для всех бирж цифровых активов в мире. CFTC не потерпит умышленного уклонения от законов США, заявил председатель CFTC Ростин Бехнам).
Комиссия считает, что громкие усилия Binance по комплаенсу были фикцией, а руководство биржи умышленно нарушило закон, пытаясь обойти нормативные требования CFTC. По словам авторов иска, Binance предлагала и осуществляла торговлю товарными деривативами для граждан США с июля 2019 года по сегодняшний день. При этом руководство биржи проигнорировало необходимость регистрации деятельности в качестве посредника по деривативам в CFTC, как того требует законодательство США.
Говорят, что процесс проверки и идентификации клиентов Binance был неэффективным, и под руководством Чжао Binance научила своих американских сотрудников и клиентов, как обходить проверки, чтобы максимизировать прибыль компании.
На днях в эфире американского телеканала CNBC было высказано предположение, что некоторые сотрудники и волонтеры крупнейшей криптобиржи Binance могут давать конфиденциальные советы пользователям из стран, где биржа не имеет официального разрешения на работу. Это помогло обойти процедуру «знай своего клиента» (KYC) и позволило сохранить анонимность, как при обслуживании VIP-клиентов из Китая.